認證機構管理辦法

（2017 年 11 月 14 日國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局令第 193 號公布，根據 2020年10月23日國家市場(chǎng)監督管理總局令第31號修訂）  

第一章 總則 

    第一條 為了加強對認證機構的監督管理，規范認證活動(dòng)，提高 認證有效性，根據《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《認 證認可條例》）等有關(guān)法律、行政法規的規定，制定本辦法。 

    第二條 本辦法所稱(chēng)認證機構，是指依法取得資質(zhì)，對產(chǎn)品、服 務(wù)和管理體系是否符合標準、相關(guān)技術(shù)規范要求，獨立進(jìn)行合格評定 的具有法人資格的證明機構。 

    第三條 在中華人民共和國境內從事認證活動(dòng)的認證機構及其監 督管理，適用本辦法。 

    第四條 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)主管認證機構的資質(zhì)審批 及監督管理工作。 

    縣級以上地方認證監督管理部門(mén)依照本辦法的規定，負責所轄區 域內認證機構從事認證活動(dòng)的監督管理。 

    第五條 認證機構從事認證活動(dòng)應當遵循公正公開(kāi)、客觀(guān)獨立、 誠實(shí)信用的原則，維護社會(huì )信用體系。 

    第六條 認證機構及其人員對其認證活動(dòng)中所知悉的國家秘密、 商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。 

第二章 資質(zhì)審批 

    第七條 取得認證機構資質(zhì)，應當經(jīng)國務(wù)院認證認可監督管理部 門(mén)批準。未經(jīng)批準，任何單位和個(gè)人不得從事認證活動(dòng)。 

    第八條 取得認證機構資質(zhì)，應當符合下列條件： 

    （一）取得法人資格； 

    （二）有固定的辦公場(chǎng)所和必要的設施； 

    （三）有符合認證認可要求的管理制度； 

    （四）注冊資本不得少于人民幣 300 萬(wàn)元； 

    （五）有 10 名以上相應領(lǐng)域的專(zhuān)職認證人員。 

    從事產(chǎn)品認證活動(dòng)的認證機構，還應當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證 活動(dòng)相適應的檢測、檢查等技術(shù)能力。 

     第九條 認證機構資質(zhì)審批程序： 

    （一）認證機構資質(zhì)的申請人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人）應當向國務(wù)院 認證認可監督管理部門(mén)提出申請，提交符合本辦法第八條規定條件的 相關(guān)證明文件，并對其真實(shí)性、有效性、合法性負責。 

    （二）國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)應當對申請人提交的證明文 件進(jìn)行初審，并自收到之日起 5 日內作出受理或者不予受理的書(shū)面決 定。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請 人需要補正的全部?jì)热荨?nbsp;

    （三）國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)應當自受理認證機構資質(zhì)申 請之日起 45 日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構批準書(shū)》。決定不予批準的，應當書(shū)面通知申請人，并說(shuō)明理由。需要對申請人的認證、檢測、檢查等技術(shù)能力進(jìn)行專(zhuān)家評審的，專(zhuān)家評審時(shí)間不得超過(guò) 30 日。評審時(shí)間不計算在審批期限內。 

    第十條 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)制定、調整和公布認證領(lǐng) 域目錄，認證機構應當在批準的認證領(lǐng)域內，按照認證基本規范、認證規則從事認證活動(dòng)。 

屬于認證新領(lǐng)域，國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)尚未制定認證規 則的，認證機構可以自行制定認證規則，并在認證規則發(fā)布后 30 日內， 將認證規則相關(guān)信息報國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)備案。 

    第十一條 認證機構有下列情形之一的，應當自變更之日起 30 日 內，向國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)申請辦理《認證機構批準書(shū)》變 更手續： 

    （一）縮小批準認證領(lǐng)域的； 

    （二）變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的； 

    （三）合并或者分立的； 

    （四）變更名稱(chēng)、住所、法定代表人的。 

    擴大認證領(lǐng)域的，由國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)按照本辦法第 九條的規定予以辦理。 

    第十二條 《認證機構批準書(shū)》有效期為 6 年。  

    認證機構需要延續《認證機構批準書(shū)》有效期的，應當在《認證機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn) 30 日前向國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)提出 申請。國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)應當對提出延續申請的認證機構依 照本辦法規定的資質(zhì)條件和審批程序進(jìn)行書(shū)面復查，并在《認證機構 批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延續的決定。 

第三章 行為規范 

    第十三條 認證機構應當建立風(fēng)險防范機制，對其從事認證活動(dòng) 可能引發(fā)的風(fēng)險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會(huì )責 任。 

認證機構不得超出批準范圍從事認證活動(dòng)。 

    第十四條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認 證人員進(jìn)行培訓，保證其能力持續符合國家關(guān)于認證人員職業(yè)資格的 相關(guān)要求。 

認證機構不得聘用國家法律法規和國家政策禁止或者限制從事認 證活動(dòng)的人員。 

    第十五條 認證機構應當通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式公布以下信息 并保證其真實(shí)、有效： 

    （一）依法從事認證活動(dòng)的自我聲明； 

    （二）認證領(lǐng)域、認證規則、認證證書(shū)樣式、認證標志樣式； 

    （三）設立的承擔其認證活動(dòng)的分支機構名稱(chēng)、地址和認證活動(dòng) 內容； 

    （四）認證收費標準； 

    （五）認證證書(shū)有效、暫停、注銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)的狀態(tài)。 

    強制性產(chǎn)品認證機構還應當按照國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)的 相關(guān)規定，公布其強制性產(chǎn)品認證相關(guān)信息。 

    第十六條 認證機構從事認證活動(dòng)，應當符合認證基本規范、認 證規則規定的程序要求，確保認證過(guò)程完整、客觀(guān)、真實(shí)，不得增加、 減少或者遺漏程序要求。 

    第十七條 認證機構在從事認證活動(dòng)時(shí)，應當對認證對象的下列 情況進(jìn)行核實(shí)： 

    （一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格； 

    （二）委托認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系等符合相關(guān)法律法規的 要求； 

    （三）未列入嚴重違法失信名單。 認證對象不符合上述要求的，認證機構不得向其出具認證證書(shū)。 第十八條 認證機構及其認證人員應當及時(shí)作出認證結論，保證其客觀(guān)、真實(shí)并承擔相應法律責任。 

    認證機構及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實(shí)的認證結論。 有下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴重失實(shí)的認證結論： 

    （一）認證人員未按照認證規則要求，應當進(jìn)入現場(chǎng)而未進(jìn)入現 場(chǎng)進(jìn)行審核、檢查或者審查的； 

    （二）冒名頂替其他認證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的； 

    （三）偽造認證檔案、記錄和資料的； 

    （四）認證證書(shū)載明的事項內容嚴重失實(shí)的； 

    （五）向未通過(guò)認證的認證對象出賣(mài)或者轉讓認證證書(shū)的。 

    第十九條 認證結論符合認證要求的，認證機構應當及時(shí)向認證 對象出具認證證書(shū)。 

    認證機構應當通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢(xún)認證證 書(shū)有效性的方式。 

    第二十條 認證機構應當要求認證對象正確使用認證證書(shū)和認證 標志，對未按照規定使用的，認證機構應當采取有效的糾正措施。 

    第二十一條 認證機構應當對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí) 施有效的跟蹤監督。 

    不能持續符合認證要求的，認證機構應當在確認相關(guān)情況后 5 日 內，暫停認證對象相應的認證證書(shū)。暫停期限屆滿(mǎn)仍不符合要求的， 應當撤銷(xiāo)其相應認證證書(shū)。 

暫停期限按照認證規則的相關(guān)規定執行。 

    第二十二條 認證機構應當對認證過(guò)程做出完整記錄，保留相應 認證資料。 

    認證記錄和認證資料應當真實(shí)、準確，歸檔留存時(shí)間為認證證書(shū) 有效期屆滿(mǎn)或者被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)之日起 2 年以上，認證記錄應當使用中文。 

    在認證證書(shū)有效期內，認證活動(dòng)參與各方蓋章或者簽字的認證記 錄、認證資料等，應當保存具有法律效力的原件。 

    第二十三條  認證機構應當及時(shí)向國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)報送以下信息，并保證其真實(shí)、有效： 

    （一）認證計劃信息； 

    （二）與認證結果相關(guān)的認證活動(dòng)、認證人員、認證對象信息； 

    （三）認證證書(shū)的有效、暫停、注銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)狀態(tài)信息； 

    （四）設立承擔其認證活動(dòng)的分支機構信息。 

    認證機構在獲得批準的認證領(lǐng)域內，與境外認證機構簽訂認證結 果僅在境外使用的分包合約，應當自簽訂分包合約之日起 10 日內向國 務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)報送信息。 

    第二十四條 認證機構應當在每年 3 月底之前向國務(wù)院認證認可 監督管理部門(mén)提交以下報告，并保證其真實(shí)、有效： 

    （一）上一年度工作報告：主要包括從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù) 狀況以及符合國家資質(zhì)要求的會(huì )計師事務(wù)所出具的財務(wù)會(huì )計審計報告 等內容； 

    （二）社會(huì )責任報告：主要包括機構概況、機構核心價(jià)值觀(guān)與發(fā) 展理念、機構最高管理者的社會(huì )責任承諾、機構社會(huì )責任戰略、機構 社會(huì )責任績(jì)效等內容。 

    第二十五條 認證機構和認證對象應當對國務(wù)院認證認可監督管 理部門(mén)、地方認證監督管理部門(mén)實(shí)施的監督檢查工作予以配合，對有 關(guān)事項的詢(xún)問(wèn)和調查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。 

第四章 監督管理  

    第二十六條  國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)對認證機構遵守《認證認可條例》、本辦法以及相關(guān)部門(mén)規章的情況進(jìn)行監督檢查。 地方認證監督管理部門(mén)根據法定職責分工，對所轄區域內的認證活動(dòng)、認證結果實(shí)施日常監督檢查，查處違法行為，并建立相應的協(xié) 調工作機制。 

    地方認證監督管理部門(mén)應當將違法行為查處的相關(guān)信息及時(shí)報送 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)。 

    第二十七條 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)、地方認證監督管理 部門(mén)對認證機構的認證活動(dòng)、認證結果實(shí)行隨機抽查，抽查結果應當 及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)。 

    國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)、地方認證監督管理部門(mén)結合隨機 抽查、行政處罰、投訴舉報、嚴重違法失信名單以及大數據分析等信 息，對認證機構實(shí)行分類(lèi)監管。 

    第二十八條 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)在其網(wǎng)站公布以下信 息： 

    （一）依法取得資質(zhì)的認證機構名錄； 

    （二）認證機構依據本辦法第二十四條規定報送的報告； 

    （三）隨機抽查結果； 

    （四）對認證機構及其認證人員的行政處罰信息； 

    （五）認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員嚴重違 法失信名單。 

    第二十九條 認證機構資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員等列入嚴重違法失信名單的，對其認證機構資質(zhì)申請不予批準。 

    認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入嚴重違法 失信名單的，對其認證機構資質(zhì)延續、認證領(lǐng)域擴大申請不予批準。

    第三十條 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)、地方認證監督管理部 門(mén)在監督檢查中發(fā)現認證機構有下列情形之一的，應當給予告誡，并責令其改正： 

    （一）未依照本辦法第十五條規定，公布信息的； 

    （二）未依照本辦法第十九條第二款規定，向公眾提供認證證書(shū) 有效性查詢(xún)方式的。 

    第三十一條 有下列情形之一的，國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén) 根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權，可以撤銷(xiāo)《認證機構批準書(shū)》： 

    （一）國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)工作人員濫用職權、玩忽職 守出具的； 

    （二）超越法定職權出具的； 

    （三）違反法定程序出具的； 

    （四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人出具的； 

    （五）認證機構已不具備或者不能持續符合法定條件和能力的； 

    （六）依法可以撤銷(xiāo)的其他情形。  

    以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質(zhì)的，國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)應當撤銷(xiāo)《認證機構批準書(shū)》；申請人在 3 年內不得 再次申請認證機構資質(zhì)。 

    第三十二條 認證機構有下列情形之一的，國務(wù)院認證認可監督 管理部門(mén)應當辦理《認證機構批準書(shū)》注銷(xiāo)手續： 

    （一）《認證機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)，未申請延續或者復查不 予延續的； 

    （二）《認證機構批準書(shū)》依法被撤銷(xiāo)的； 

    （三）認證機構申請注銷(xiāo)的； 

    （四）認證機構依法終止的； 

    （五）法律法規規定應當注銷(xiāo)的其他情形。 

    第三十三條 認證機構可以通過(guò)認可機構的認可，證明其認證能 力能夠持續符合相關(guān)要求。 

    認可機構應當對取得認可的認證機構進(jìn)行有效跟蹤監督，對認可 監督中發(fā)現的違法行為，及時(shí)報告國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)。 

    第三十四條 認證認可協(xié)會(huì )應當加強對認證機構和認證人員的行 業(yè)自律管理，發(fā)現認證機構或者認證人員的違法行為，及時(shí)報告國務(wù) 院認證認可監督管理部門(mén)。 

    第三十五條 任何單位和個(gè)人對認證活動(dòng)中的違法行為，有權向 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)和地方認證監督管理部門(mén)舉報。國務(wù)院 認證認可監督管理部門(mén)和地方認證監督管理部門(mén)應當及時(shí)調查處理， 并為舉報人保密。 

第五章 法律責任 

    第三十六條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構資質(zhì) 的，國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)不予受理或者不予批準，并給予警 告；申請人在 1 年內不得再次申請認證機構資質(zhì)。 

    第三十七條 認證機構有下列情形之一的，國務(wù)院認證認可監督 管理部門(mén)應當責令其限期改正，給予警告并予公布： 

    （一）未依照本辦法第十條第二款規定，將認證規則相關(guān)信息報 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)備案的； 

    （二）未依照本辦法第十一條規定，辦理變更手續的； 

    （三）未依照本辦法第十四條規定，認證人員能力不能持續符合 國家職業(yè)資格的相關(guān)要求，或者聘用國家法律法規和國家政策禁止或 者限制從事認證活動(dòng)的人員的； 

    （四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規定，向國務(wù)院認 證認可監督管理部門(mén)報送信息和報告的。 

    第三十八條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監督管理部 門(mén)應當責令其改正，并處 3 萬(wàn)元罰款： 

    （一）受到告誡或者警告后仍未改正的； 

    （二）違反本辦法第十七條規定，向認證對象出具認證證書(shū)的； 

    （三）違反本辦法第二十條規定，發(fā)現認證對象未正確使用認證 證書(shū)和認證標志，未采取有效措施糾正的； 

    （四）違反本辦法第二十五條規定，在監督檢查工作中不予配合 和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的。 

    第三十九條  認證機構違反本辦法第十六條規定，增加、減少、遺漏程序要求的，依照《認證認可條例》第六十條的規定進(jìn)行處罰。 認證機構被責令停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓期限為 6 個(gè)月，期間不得從事 認證活動(dòng)。 

    認證機構增加、減少、遺漏程序要求，情節輕微且不影響認證結 論的客觀(guān)、真實(shí)或者認證有效性的，應當責令其限期改正。逾期未改 正或者經(jīng)改正仍不符合要求的，依照前款規定進(jìn)行處罰。 

    第四十條 認證機構違反本辦法第十八條規定，出具虛假或者嚴 重失實(shí)認證結論的，依照《認證認可條例》第六十二條的規定進(jìn)行處 罰。 

    第四十一條 認證機構違反《認證認可條例》等有關(guān)法律、行政 法規規定的，依照相關(guān)規定追究其法律責任。 

    第四十二條 國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)和地方認證監督管理 部門(mén)及其工作人員應當依法對認證活動(dòng)實(shí)施監督，有濫用職權、徇私 舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依 法追究刑事責任。

第六章 附則 

    第四十三條 本辦法中國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)實(shí)施行政許 可的期限以工作日計算，不含法定節假日。 

    第四十四條 香港、澳門(mén)和臺灣地區在大陸的投資企業(yè)取得認證 機構資質(zhì)，依照本辦法第八條的規定辦理，并遵守本辦法規定。 

    第四十五條 本辦法由國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)負責解釋。 

    第四十六條 本辦法自 2018 年 1 月 1 日起施行。國家質(zhì)檢總局 2011年 7 月 20 日公布的《認證機構管理辦法》、2015 年 5 月 11 日公布的《國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局關(guān)于修改〈認證機構管理辦法〉的決定》 同時(shí)廢止。